这一系列的发展目标是系统的、全面的，也是渐进的。要毫不动摇地坚持市场化、法治化改革方向，尊重规律、尊重规则，分步施、久久为功，坚定不移地把蓝图变为现。市场化改革是激发资本市场活力的关键，是推动资本市场高质量发展的动力。当前，我国金融服务实体经济质量和效率不高，融资结构不合理，对科技创新、绿色转型、中小企业支持不够有力等方面还存在一些瓶颈，制约金融业高质量发展。这些问题在资本市场上也不同程度地表现出来。要用好改革这一关键举措，着力破除相关体制机制障碍，进一步完善多层次资本市场体系，推动股票、债券、期货协调发展，不断提高资本市场服务高质量发展的质量和效率。
坚持市场化方向，必须以信息公开为核心，完善多层次市场体系，重点加强区域性股权市场、新三板与北交所、科创板、创业板等市场的联动，增强包容性和适应性，满足不同阶段、不同属性企业的上市需求。监管层需要在“放”与“控”之间取得科学平衡，强化中介机构在客户服务、持续监管等方面的责任。优化市场环境，稳定市场预期，行投资者适当性管理，进一步完善投资者权益保护机制，稳步推进投资者结构转型。在推进股票发行注册制深化的过程中，需要同时发挥“有效市场”和“有效政府”的作用。一方面要确保市场在资源分配中的主体地位，另一方面要加快建设和完善综合监管体系，维护市场秩序，保护投资者利益。其中，强化信息披露制度至关重要。要通过制定严格的信息披露规则，加强“事前、事中、事后”监管，提高市场透明度，保护投资者利益，提高市场效率和公信力。
在加强资本市场法治建设方面，加快制定和修订《证券投资基金法》、《上市公司监管条例》、《企业债券监管条例》、《房地产投资信托基金管理条例》，并显著提高证券违规成本。强化行政、民事、刑事立体问责，加大证券纠纷特别代表诉讼制度运用，为各类主体提供公平有序的市场环境，以高质量的法律保障促进资本市场创新发展。资本市场法治建设的重点在基本框架完成的基础上，朝着精细化、协调化、立体化方向迈进。更加注重相关法律法规的完整性，更加注重与实体经济的紧密结合，更加注重不同监管部门的协同配合和执法，进一步丰富了投资者权益保护渠道，加大了违法犯罪行为责任追究力度。具体而言，资本市场法治化将进一步完善两个外部条件（即完善法律监管体系和投资者保护机制）和三个内部支柱（即完善公平的事前准入机制、事中完备的信息披露制度、事后严格的退市制度），建立更加规范和成熟的市场发行机制，平衡数量和质量的关系，满足实体企业的融资需求。
增强资本市场活力，推动金融创新，进一步促进新产业、新商业模式、新技术的发展。提高监管质量和有效性，及早识别和防范风险，切保护投资者权益和市场健康稳定运行。近年来，证券监管部门不断加大监管力度。公开数据显示，2023年证监会共办理案件717件，其中大案186件。全年共作出处罚决定539件，罚没款63.89亿元，取缔市场103人。继续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和举报线索118起。依法全面加强监管，更加有效地保护投资者合法权益。坚持资本市场监管的政治性和人民性，坚守监管主体责任和职责，全面加强制度监管、行为监管、功能监管、穿透监管和持续监管，不断提高监管的针对性和有效性。贯彻“又刺又尖”的监管要求，必须以“零容忍”的态度严厉惩处各种违法违规行为，强化监管威慑力，净化市场生态。我们将坚持看不清、管不了的原则，并加快构建从切入点、持续监管到退出、机构监管、交易监管的全方位、立体化资本市场监管体系，积极稳妥推进金融创新和相应监管能力建设。资本市场监管的目标是全面重塑市场生态，促进上市公司整体质量提升，引导投资理念转变，促进市场平稳健康发展。主要有三个重点：一是确保发行上市监管。二是严格持续监管上市公司，提高上市公司质量。三是加强退市监管，加快形成优胜劣汰、淘汰旧迎新的健康资本市场生态。
资本市场监管的核心目标是保证市场的公平、透明和健康发展，严格发行上市监管，推进持续监管，加大退市监管力度，形成监管合力，提高监管质量和有效性，最终确保资本市场高质量发展目标的实现。主要聚焦三个方面：一是“零容忍”严厉打击各类违法违规行为，强化信息披露制度，确保投资者能够基于完整真的信息进行决策。二是优化退市机制，及时淘汰不符合要求的公司，保持市场活力和韧性，增强资本市场内在稳定性。三是进一步强化资本市场的投资功能，增强资本市场吸引力和投资者获得感。
